Réponses concernant les contrôles, la plateforme et les processus LBA.

GWG-Plattform.ch est une plateforme numérique pour l’organisation structurée des processus LBA. Elle réunit l’identification du cocontractant, les dossiers numériques, les formulaires LBA, les contrôles, les filtrages, les évaluations des risques, les tâches et les échéances.

La plateforme s’adresse notamment aux intermédiaires financiers, comptables, fiduciaires, conseillers, avocats, notaires et prestataires de domiciliation soumis à la loi suisse sur le blanchiment d’argent.

Le contrôle d’assujettissement LBA évalue si une entreprise ou une activité peut être soumise à la LBA. Le contrôle d’opération évalue une activité ou une transaction concrète.

Cela comprend la saisie guidée des cocontractants, l’identification des personnes et rôles pertinents, la gestion des dossiers, la préparation des formulaires LBA, les contrôles et filtrages, les évaluations des risques, les tâches, les échéances et la préparation des obligations périodiques.

Le dossier numérique regroupe toutes les informations relatives à un cocontractant : données de base, personnes et rôles, justificatifs d’identité, formulaires, résultats de contrôle, classifications de risque, décisions, tâches en suspens et échéances.

La gestion des dossiers désigne l’administration centralisée de toutes les informations et pièces d’un cocontractant. La documentation comprend les formulaires, justificatifs, notes de traitement et décisions consignées qui en découlent.

Les contrôles comprennent les vérifications liées au processus, les clarifications et les évaluations des risques. Les filtrages sont des comparaisons automatisées de personnes avec les listes PEP et les listes de sanctions pertinentes.

Oui. La plateforme prend en charge les filtrages automatisés PEP et sanctions et documente les résultats dans le dossier concerné.

Les tâches en suspens, documents manquants, dates d’expiration et actualisations nécessaires sont affichés de manière centralisée. Des rappels automatiques signalent à temps les actions requises.

Les données existantes du dossier peuvent être regroupées de manière structurée pour l’auto-déclaration, l’analyse des risques et les contrôles périodiques. L’évaluation spécialisée et la validation restent de la responsabilité de l’instance compétente.

En complément de la plateforme, nous proposons un soutien pour définir les processus LBA, du conseil spécialisé, des formations LBA ainsi que l’élaboration ou l’adaptation de règlements et directives.

Écrivez-nous à support@gwg-plattform.ch ou utilisez la page de contact. Nous discuterons de votre situation, des fonctions nécessaires et des prochaines étapes.

Oui. Vous pouvez tester la plateforme sans engagement pendant 30 jours. Un droit de rétractation contractuel s’applique pendant la période d’essai. Les détails figurent dans l’offre et les conditions contractuelles.