Risposte sulle verifiche, sulla piattaforma e sui processi LRD.

GWG-Plattform.ch è una piattaforma digitale per l’organizzazione strutturata dei processi LRD. Riunisce l’identificazione della controparte, i dossier digitali, i formulari LRD, le verifiche, gli screening, le valutazioni dei rischi, le attività e le scadenze.

La piattaforma si rivolge in particolare a intermediari finanziari, contabili, fiduciari, consulenti, avvocati, notai e fornitori di servizi di domicilio soggetti alla legge svizzera sul riciclaggio di denaro.

La verifica dell’assoggettamento LRD valuta se un’impresa o un’attività può essere soggetta alla LRD. La verifica dell’operazione valuta una specifica attività o transazione.

Tra queste rientrano la raccolta guidata dei dati delle controparti, l’identificazione di persone e ruoli rilevanti, la gestione dei dossier, la preparazione dei formulari LRD, le verifiche e gli screening, le valutazioni dei rischi, le attività, le scadenze e la preparazione degli obblighi periodici.

Il dossier digitale riunisce tutte le informazioni relative a una controparte: dati di base, persone e ruoli, documenti d’identità, formulari, risultati delle verifiche, classificazioni dei rischi, decisioni, attività aperte e scadenze.

La gestione dei dossier indica l’amministrazione centralizzata di tutte le informazioni e i documenti relativi a una controparte. La documentazione comprende i formulari, i giustificativi, le note di elaborazione e le decisioni registrate che ne derivano.

Le verifiche comprendono controlli di processo, accertamenti e valutazioni dei rischi. Gli screening sono confronti automatizzati delle persone con le liste PEP e le liste di sanzioni rilevanti.

Sì. La piattaforma supporta screening automatizzati PEP e sanzioni e documenta i risultati nel relativo dossier.

Le attività aperte, i documenti mancanti, le date di scadenza e gli aggiornamenti necessari vengono visualizzati centralmente. I promemoria automatici segnalano per tempo la necessità di intervenire.

I dati esistenti del dossier possono essere riuniti in modo strutturato per l’autodichiarazione, l’analisi dei rischi e le verifiche periodiche. La valutazione specialistica e l’approvazione restano di competenza della funzione responsabile.

Oltre alla piattaforma offriamo supporto nella definizione dei processi LRD, consulenza specialistica, formazioni LRD e l’elaborazione o l’adeguamento di regolamenti e direttive.

Scriveteci a support@gwg-plattform.ch o utilizzate la pagina di contatto. Discuteremo la vostra situazione, le funzioni necessarie e i prossimi passi.

Sì. Potete provare la piattaforma senza impegno per 30 giorni. Durante il periodo di prova si applica un diritto di recesso contrattuale. I dettagli sono definiti nell’offerta e nelle condizioni contrattuali.